廣州農(nóng)商銀行洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估咨詢招標(biāo)
招標(biāo)編碼：CBL_20211215_105418497
標(biāo)訊類別： 國內(nèi)招標(biāo)
招標(biāo)人：廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
廣州農(nóng)商銀行洗錢和恐`怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估
咨詢項(xiàng)目供應(yīng)商征集公告
廣州農(nóng)商銀行計(jì)劃進(jìn)行洗錢和恐`怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估咨詢項(xiàng)目，現(xiàn)就該項(xiàng)目的采購向社會(huì)公開征集有意向的供應(yīng)商。
一、項(xiàng)目名稱
洗錢和恐`怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估咨詢項(xiàng)目。
二、項(xiàng)目背景
2021年，中國人民銀行反洗錢局下發(fā)了《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐`怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估指引》（銀反洗發(fā)〔2021〕1號(hào)），為切實(shí)落實(shí)監(jiān)管新規(guī)，我行擬啟動(dòng)洗錢和恐`怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估咨詢項(xiàng)目，外聘第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，通過系統(tǒng)化的數(shù)據(jù)分析和措施有效性評(píng)估，協(xié)助我行建立全面、科學(xué)合理的自評(píng)估方法和指標(biāo)體系，能在全行各業(yè)務(wù)條線、業(yè)務(wù)渠道的管理部門均需深度參與本次自評(píng)估工作的情況下，協(xié)助解決自評(píng)估工作專業(yè)度高、涉及面廣、任務(wù)重等的難題。
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（一）協(xié)助我行建立自評(píng)估體系架構(gòu)。包括制定項(xiàng)目實(shí)施總體方案，協(xié)助我行開展評(píng)估指標(biāo)模型建設(shè)工作，搭建我行固有風(fēng)險(xiǎn)模型、控制措施有效性模型，制定風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)際相適應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)。
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（三）完善我行反洗錢和恐`怖融資自評(píng)估制度建設(shè)。就自評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題，優(yōu)化工作流程、指標(biāo)體系及模型，協(xié)助我行完成洗錢和恐`怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告的撰寫，并提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用建議。通過設(shè)計(jì)自評(píng)估整改方案，對(duì)評(píng)估效果進(jìn)一步落實(shí)。
（四）向我行提供項(xiàng)目相關(guān)的專題培訓(xùn)，進(jìn)行有效的項(xiàng)目知識(shí)分享和轉(zhuǎn)移。
（五）根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的后續(xù)要求，開展自評(píng)估項(xiàng)目的后續(xù)工作，同時(shí)，提供監(jiān)管整改輔導(dǎo)，提供與監(jiān)管檢查、整改咨詢相關(guān)的服務(wù)成功經(jīng)驗(yàn)。
四、項(xiàng)目要求（具體以招標(biāo)文件為準(zhǔn)）
洗錢和恐`怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估咨詢項(xiàng)目包括業(yè)務(wù)咨詢和落地所需的數(shù)據(jù)分析、自評(píng)估體系構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)模型建設(shè)、撰寫風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告、設(shè)計(jì)自評(píng)估整改方案等內(nèi)容，具體以采購文件為準(zhǔn)。
五、意向供應(yīng)商資格條件
（一）供應(yīng)商資質(zhì)要求
1.供應(yīng)商依法注冊(cè)成立并具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，在2016年12月1日（含）前成立且注冊(cè)資金在5000萬元（含）以上；
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3.2021年1月1日后（以合同生效時(shí)間或中標(biāo)通知書落款時(shí)間為準(zhǔn)），供應(yīng)商具備2個(gè)（含）以上與國內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)直接簽訂執(zhí)行監(jiān)管新規(guī)（新規(guī)指的是銀反洗發(fā)〔2021〕1號(hào)）的洗錢和恐`怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估項(xiàng)目案例，其中至少有1個(gè)案例是與國有五大行或全國性股份制商業(yè)銀行簽訂的。
4.單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在直接控股、管理關(guān)系的不同供應(yīng)商，不得同時(shí)參加本采購項(xiàng)目。
（二）供應(yīng)商意愿要求
1.服從我行項(xiàng)目開發(fā)、人員管理、財(cái)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定；
2.同意使用我行格式合同，并積極配合我行法審意見簽訂合同；
3.同意與我行簽訂項(xiàng)目管理相關(guān)的協(xié)議，包括但不限于保密協(xié)議、服務(wù)承諾書、工作計(jì)劃任務(wù)書；
4.同意按照我行規(guī)定對(duì)項(xiàng)目和供應(yīng)商進(jìn)行考核、評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)和扣罰；
5.同意接受我行內(nèi)部、我行聘請(qǐng)的外部機(jī)構(gòu)、我行上級(jí)管理部門進(jìn)行監(jiān)督、檢查；
6.供應(yīng)商承諾不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，且近三年（2018年1月1日后）在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法或不良記錄。
六、意向供應(yīng)商報(bào)名需提供資料
（一）供應(yīng)商報(bào)名意向書，內(nèi)容包括但不限于項(xiàng)目名稱、供應(yīng)商名稱、供應(yīng)商聯(lián)系人、獲取本公告信息的網(wǎng)站、聯(lián)系電話及郵箱等（格式自擬）；
（二）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、國稅/地稅登記證復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（營業(yè)執(zhí)照需包含注冊(cè)資金、注冊(cè)時(shí)間，若無，請(qǐng)另提供金相關(guān)證明材料；如是三證合一加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營業(yè)執(zhí)照，可無需提供登記證及組織機(jī)構(gòu)代碼證）；
（三）提供增值稅一般納稅人資格證明材料；
（四）2021年1月1日后（以合同生效時(shí)間或中標(biāo)通知書落款時(shí)間為準(zhǔn)），供應(yīng)商具備2個(gè)（含）以上與國內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)直接簽訂執(zhí)行監(jiān)管新規(guī)（新規(guī)指的是銀反洗發(fā)〔2021〕1號(hào)）的洗錢和恐`怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估項(xiàng)目案例證明材料，且至少需提供1份國有五大行或全國性股份制商業(yè)銀行案例佐證材料，證明材料包括體現(xiàn)上述各項(xiàng)要素齊全的中標(biāo)通知書或項(xiàng)目合同關(guān)鍵頁。
（五）提供承諾滿足本征集公告第五大點(diǎn)第（二）點(diǎn)供應(yīng)商意愿要求的承諾函。
五、其他要求
（一）我行集中采購管理系統(tǒng)已上線運(yùn)行，請(qǐng)報(bào)名供應(yīng)商按照本征集公告要求提交報(bào)名材料后，登陸進(jìn)行注冊(cè)、提交
六、意向供應(yīng)商提交材料方式及時(shí)間
（一）專人送達(dá)：上班時(shí)間（周一至周五上午8:30-12:00,下午14:00-17:30）
）電子郵件：，郵件名稱：項(xiàng)目名稱+供應(yīng)商名稱+獲取本公告信息的網(wǎng)站。
（四）公告期：2021年12月15日-2021年12月21日。
（五）報(bào)名截止時(shí)間：2021年12月21日下午17:30。
注：
2.材料需裝訂成冊(cè)。
3.征集報(bào)名提供加斧章的原件、復(fù)印件或掃描件均可。供應(yīng)商須對(duì)報(bào)名信息和資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。如提供虛假資料，將被列入我行供應(yīng)商黑名單。
4.電子郵件報(bào)名的，附件不可以超過20M，且勿通過超大附件或云附件、網(wǎng)盤等形式發(fā)送。
聯(lián)系人：李工
電話：176 1039 8736
郵箱：17610398736@163.com
注：報(bào) 名 聯(lián) 系 獲 取 投 標(biāo) 登 記 表 。
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