承德市國(guó)控投資集團(tuán)債券主承銷(xiāo)商選取招標(biāo)


招標(biāo)編號(hào)：HBHH-2022010  
招標(biāo)人：承德市國(guó)控投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 

1、招標(biāo)條件

根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、承國(guó)資【2022】14號(hào)批復(fù)及其他國(guó)家有關(guān)規(guī)定，承德市國(guó)控投資集團(tuán)有限責(zé)任公司公司債券主承銷(xiāo)商選取項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：HBHH-2022010），招標(biāo)人委托對(duì)本次項(xiàng)目組織進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，特邀請(qǐng)有實(shí)力的單位參加本項(xiàng)目的投標(biāo)。

2、項(xiàng)目概況與招標(biāo)范圍

2.1 發(fā)行人：承德市國(guó)控投資集團(tuán)有限責(zé)任公司。

2.2 發(fā)行規(guī)模：不超過(guò)20億元人民幣，具體發(fā)行規(guī)模以各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核意見(jiàn)和批復(fù)為準(zhǔn)。

2.3  本項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)的最高限價(jià)：1.4‰/年（為承銷(xiāo)費(fèi)年費(fèi)率，承銷(xiāo)費(fèi)=發(fā)行規(guī)模*期限*承銷(xiāo)費(fèi)年費(fèi)率，承銷(xiāo)費(fèi)上限值為1400萬(wàn)元），1.4‰/年為最高有效報(bào)價(jià)，超過(guò)最高限價(jià)的承銷(xiāo)費(fèi)年費(fèi)率將會(huì)被拒絕。
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2.4 發(fā)行期限： 不超過(guò)5年，最終以監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核意見(jiàn)和批復(fù)為準(zhǔn)。

2.5 發(fā)行利率要求：不高于正式發(fā)行前最近三個(gè)月同等期限、相同評(píng)級(jí)的同類產(chǎn)品平均發(fā)行利率。

2.6 承銷(xiāo)方式：余額包銷(xiāo)。
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2.7  募集資金用途：主要用于償還到期債務(wù)。

2.8  還本付息方式：按年付息，利息每年支付一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。

2.9  資格審查方式：資格后審。

2.10 主承銷(xiāo)商的確定方式：

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中標(biāo)人數(shù)量:1個(gè)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》規(guī)定，排名第一的中標(biāo)候選人為中標(biāo)人。若中標(biāo)人放棄中標(biāo)、因不可抗力不能履行合同，或者被查實(shí)存在影響中標(biāo)結(jié)果的違法行為等情形，不符合中標(biāo)條件的，招標(biāo)人可以按照評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出的中標(biāo)候選人名單排序依次確定其他中標(biāo)候選人為中標(biāo)人。

2.11  服務(wù)范圍和內(nèi)容：

中標(biāo)人接受發(fā)行人的委托作為本期公司債券的主承銷(xiāo)商，牽頭制定本期公司債券發(fā)行方案，組織專業(yè)人員從事本次發(fā)行工作，負(fù)責(zé)為發(fā)行人提供與本次發(fā)行相關(guān)的顧問(wèn)策劃、主管機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)、方案設(shè)計(jì)和銷(xiāo)售兌付等服務(wù)并承擔(dān)余額包銷(xiāo)責(zé)任。具體工作內(nèi)容包括但不限于：

2.11.1 承擔(dān)主承銷(xiāo)商的法定職責(zé)，在對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，為發(fā)行人設(shè)計(jì)公司債券注冊(cè)、發(fā)行整體方案。
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2.11.2 對(duì)發(fā)行人公司債券注冊(cè)與發(fā)行進(jìn)行總體策劃，起草發(fā)行工作方案，推薦有關(guān)中介機(jī)構(gòu)，組織并主持召開(kāi)發(fā)行人、中標(biāo)人雙方及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)參加的協(xié)調(diào)會(huì)，并通過(guò)協(xié)調(diào)討論，確定發(fā)行人發(fā)行總體方案及工作時(shí)間表。

2.11.3 制作、編制公司債券發(fā)行所必須的申請(qǐng)材料（法律規(guī)定應(yīng)由其他相關(guān)中介機(jī)構(gòu)制作的申報(bào)材料除外）；

2.11.4將公司債券發(fā)行申報(bào)材料上報(bào)有關(guān)審批機(jī)構(gòu)，并與上述機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，以取得公司債券發(fā)行所需的各項(xiàng)批準(zhǔn)文件；

2.11.5發(fā)行銷(xiāo)售、募款結(jié)算、發(fā)行總結(jié)及公司債券存續(xù)期間的付息、兌付工作及年度信息披露等工作；

2.11.6 提供主承銷(xiāo)商與發(fā)行人一致同意，并符合法律法規(guī)要求的其他服務(wù)。

3、投標(biāo)人資格要求

3.1 投標(biāo)人必須是在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立的金融機(jī)構(gòu)，具備獨(dú)立法人資格,須提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；如果投標(biāo)人為聯(lián)合體，聯(lián)合體各方均需提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：

3.2投標(biāo)人、聯(lián)合體牽頭人須具有證監(jiān)會(huì)要求的交易所公司債券主承銷(xiāo)資格（以提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和證券期貨從業(yè)資格證書(shū)等證明文件為準(zhǔn)）；

3.3如果投標(biāo)人為聯(lián)合體，須提交聯(lián)合體協(xié)議原件（加蓋公章），聯(lián)合體成員不得再單獨(dú)參加或者與其他投標(biāo)人組成新的聯(lián)合體參加本次招標(biāo)活動(dòng)，本次投標(biāo)最多可由2家投標(biāo)單位組成聯(lián)合體。

3.4 2019年1月1日以來(lái)投標(biāo)人未受過(guò)證監(jiān)會(huì)及交易所關(guān)于公司債券業(yè)務(wù)方面相關(guān)自律處分的說(shuō)明；以聯(lián)合體形式參與投標(biāo)的，只需提供聯(lián)合體牽頭方相關(guān)說(shuō)明。

4、招標(biāo)文件的獲取

4.1 確認(rèn)參加的單位請(qǐng)于2022年4月21日起至2022年4月26日（法定公休日、法定節(jié)假日除外），每日上午8時(shí)30分至11時(shí)30分，下午14時(shí)00分至17時(shí)00分（北京時(shí)間）。

4.2方式：因疫情影響，投標(biāo)單位無(wú)需到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名，備注單位名稱與所投項(xiàng)目名稱，發(fā)送報(bào)名資料電子版并加蓋公章，填寫(xiě)報(bào)名表后購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件，售后不退。

4.3售價(jià)：1000元。

4.4報(bào)名資料：主承銷(xiāo)資格、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（若三證未合一，還需提供稅務(wù)登記證副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本）、法定代表人證明或法定代表人授權(quán)委托書(shū)、被授權(quán)人身份證，如聯(lián)合體投標(biāo)需提供聯(lián)合體協(xié)議。證件不全不予受理。

5、投標(biāo)文件的遞交

5.1投標(biāo)人須在投標(biāo)文件遞交截止時(shí)間前到達(dá)開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)提交；

開(kāi)標(biāo)截止時(shí)間：2022年 5 月11 日

5.2 逾期送達(dá)或者未送達(dá)指定地點(diǎn)的投標(biāo)文件，招標(biāo)人將不予受理。
注：報(bào) 名 請(qǐng) 聯(lián) 系 獲 取 投 標(biāo) 申 請(qǐng) 表 。
聯(lián)系人：李 瑞
電話：17610398736
郵箱：17610398736@163.com
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