關于中國水利電力物資集團有限公司2024年內控體系建設、監(jiān)督評價與法律、合規(guī)、風險、內控“四合一”評價服務項目招標




1.招標條件

中國水利電力物資集團有限公司2024年內控體系建設、監(jiān)督評價與法律、合規(guī)、風險、內控“四合一”評價服務項目已獲批準，資金來源已落實，招標人為中國水利電力物資集團有限公司。項目已具備招標條件，現(xiàn)對該服務項目的進行招標。

2.項目概況與招標范圍

2.1招標編號：CWE

2.2項目名稱：中國水利電力物資集團有限公司2024年內控體系建設、監(jiān)督評價與法律、合規(guī)、風險、內控“四合一”評價服務項目

2.3建設地點：北京及所屬企業(yè)所在地

2.4建設規(guī)模：/

2.5計劃工期：收資完成后三個月內完成。

2.6招標范圍：

中國水利電力物資集團有限公司（簡稱“物資集團”）是中國大唐集團公司全資子公司，注冊資本10.12億元。主要經營招標代理、進出口代理、管道及油料供應、工程技術咨詢、備品配件、設備監(jiān)理、工程物資管理、安全性評價、煤化工綜合服務、電子商務等業(yè)務。

2.6.12024年度“四合一”評價工作

（1）2024年內控自評工作

為不斷完善并有效執(zhí)行內部控制，進一步堵塞漏洞，提升管理。根據集團公司《內部控制管理辦法》《內部控制評價手冊》關于參評單位的確定原則和考核要求，重要和高風險的分子公司和基層企業(yè)必須納入年度內控評價范圍。物資集團屬于集團高風險業(yè)務板塊（非電板塊均為高風險業(yè)務板塊），必須實現(xiàn)內控評價全覆蓋。

評價范圍：物資集團本部【含三個事業(yè)部：重工事業(yè)部（所在地：北京）、配送事業(yè)部（所在地：北京）、進出口事業(yè)部（所在地：?？冢瑑蓚€中心：供應鏈中心、財務服務共享中心】；十二家專業(yè)公司及區(qū)域公司：招標公司（所在地：北京）、咨詢公司（所在地：北京）、電商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、華南公司（所在地：廣州）、



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沈陽公司（所在地：沈陽）、武漢公司（所在地：武漢）及物業(yè)公司（所在地：北京）。協(xié)助梳理物資集團代管企業(yè)：物資分公司（所在地：北京）、國際貿易公司（所在地：海口）。共涉及20家評價單位，本部、事業(yè)部及法人單位共計16家單位需單獨出具評價底稿、缺陷匯總表和“四合一”工作報告等工作成果。

根據集團公司法律、內控、合規(guī)、風險“四合一”的工作安排，于2025年1月前向集團上報《法律、內控、合規(guī)、風險“四合一”評價工作報告》（含內控缺陷問題匯總表）。按季度開展“四合一”分析并出具相應的報告。
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（2）2025年風險評估工作

為全面提升公司風險研判能力，加強風險動態(tài)管理，增強風險防控能力，促進實現(xiàn)建設世界一流能源商貿物流企業(yè)的發(fā)展目標。根據集團公司關于開展年度風險評估的工作要求，物資集團要全面總結2024年重大風險的應對情況，系統(tǒng)研判2025年風險，制定風險管理策略和風險管理措施，并于2024年12月底前，通過全面風險管理信息系統(tǒng)向集團公司報送年度風險評估報告，同時，按月度開展風險評估工作，并按照季度出具風險評估分析報告。

企業(yè)范圍：物資集團本部（含三個事業(yè)部：重工事業(yè)部（所在地：北京）、配送事業(yè)部（所在地：北京）、進出口事業(yè)部（所在地：海口），兩個中心：供應鏈中心、財務服務共享中心）及十二家專業(yè)公司及區(qū)域公司。共涉及18家風險評估單位。

（3）2024年法律風險排查工作

排查合同履行異常情況、合同主體信用管控情況、案件風險及潛在發(fā)案風險化解情況等。
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企業(yè)范圍：物資集團本部（含三個事業(yè)部：重工事業(yè)部（所在地：北京）、配送事業(yè)部（所在地：北京）、進出口事業(yè)部（所在地：?？冢瑑蓚€中心：供應鏈中心、財務服務共享中心）及十二家專業(yè)公司及區(qū)域公司。共涉及18家風險評估單位。

（4）2024年合規(guī)風險排查工作

排查經營活動是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求和具體生產、建設、經營行為合法合規(guī)性。按照年度合規(guī)管理檢查重點，進行自查自評和合規(guī)管理有效性評價；進行2024年度法律合規(guī)審核機制后評價工作。合規(guī)檢查工作主要涉及合規(guī)體系建設與運行情況：重點關注組織和制度建設情況，合規(guī)體系運行情況（含業(yè)務流程合規(guī)管控清單制定情況、合規(guī)風險識別評估預警機制建設情況、合規(guī)風險應對機制建設情況及合規(guī)審查機制建設情況），合規(guī)自評問題的合理情況等。共涉及18家風險評估單位。




2.6.22024年監(jiān)督評價工作

（1）物資集團對基層單位的監(jiān)督評價

根據國資委監(jiān)督評價三年覆蓋全部子企業(yè)的要求，以及物資集團《2023—2025年內控體系監(jiān)督評價工作規(guī)劃》的安排，將10家基層單位（含事業(yè)部）納入2024年監(jiān)督評價范圍。具體包括：招標公司、北京公司、天津公司、上海公司、西安公司、成都公司、華南公司、沈陽公司、武漢公司、配送事業(yè)部。在對基層企業(yè)自評進行復核和全面評價的基礎上，聚焦重點業(yè)務領域，形成監(jiān)督評價報告。

（2）平級單位監(jiān)督評價

按照集團公司監(jiān)督評價要求，二級單位之間進行相互檢查，要求監(jiān)督評價小組高質量完成評價任務，不能羅列已發(fā)現(xiàn)的審計、巡視問題，更不能零缺陷上報檢查結果。評價單位含一家二級單位本部和兩家所屬基層企業(yè)，具體單位以集團公司通知要求為準。該項工作根據實際開展情況，據實結算，如合同期內未開展該項工作將不結算。

2.6.3內控體系建設工作

（1）建立典型風險隱患和內控缺陷清單
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結合集團公司要求，梳理物資集團及所屬咨詢公司、招標公司、配送事業(yè)部三家單位近年的典型風險事件及影響，以及內控評價、巡視巡察、內部審計、專項檢查等發(fā)現(xiàn)的典型問題缺陷，形成物資集團典型風險隱患及影響清單、典型內控缺陷類型清單。

（2）內控手冊優(yōu)化升級工作

按照集團公司要求，結合公司組織架構、部門職責、規(guī)章制度、授權清單、公司業(yè)務的調整變化情況以及內控評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題，梳理完善關鍵控制點及風險控制措施、權責清單及業(yè)務操作級流程圖，指導內控體系有效運轉。物資集團本部及所屬12家基層單位組織架構存在調整且各單位管理制度體系文件存在大范圍的更新，2024年度需要對物資集團本部及所屬12家基層單位開展內控管理手冊修編及優(yōu)化工作。




企業(yè)范圍：物資集團本部、12家專業(yè)公司及區(qū)域公司，主要涉及：招標公司（所在地：北京）、咨詢公司（所在地：北京）、電商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、華南公司（所在地：廣州）、沈陽公司（所在地：沈陽）、武漢公司（所在地：武漢）及物業(yè)公司（所在地：北京）。

2.6.4管理界面與決策事項清單梳理優(yōu)化工作

根據物資集團公司橫向職責以及縱向界面梳理、調整情況，理順物資集團本部部門間、本部與所屬區(qū)域公司、專業(yè)公司、事業(yè)部間的重要經營管理事項的權責，最終形成《中國水利電力物資集團有限公司本部與二級單位權責界面清單》。梳理物資集團、物資分公司、國際貿易公司治理主體“三重一大”決策事項清單，提出優(yōu)化建議。

2.6.5培訓

針對公司不同層級，針對性開展內部控制理論及實務、風險體系建設等方面的培訓工作。

具體工作內容以招標文件為準。

2.7本項目采取統(tǒng)談分簽的方式，中標人與體系建設和被評價單位簽署服務合同，項目團隊現(xiàn)場開展工作，并每家公司配置3-4名項目人員。

2.8管理界面梳理優(yōu)化以及物資集團、物資分公司、國際貿易公司“三重一大”決策事項清單梳理優(yōu)化工作，需要3人團隊現(xiàn)場開展工作，直至項目成果交付。

3.投標人資格要求

3.1通用資格條件

3.1.1投標人須具有獨立法人資格或其他組織。

3.1.2財務要求：沒有處于被責令停產、停業(yè)或進入破產程序，且資產未被重組、接管，也未被司法機關采取財產保全或強制執(zhí)行措施。

3.1.3否決項包括供應商的以下情形：

（1）在信用中國網站（查詢網址：https://www.creditchina.gov.cn/）被列入嚴重失信主體名單，且有效期結束時間晚于投標截止日的；

…

對于中標候選人/中標人，將在采購評審、中標公示、合同簽訂等關鍵環(huán)節(jié)進行復核，如存在違反上述否決投標條款情形的，不予授標或不簽訂合同。上述否決投標條款所涉及的事項，接受社會監(jiān)督，投標人及其利害關系人可按照招標文件載明的方式進行舉證。

3.1.4本次招標采用資格后審方式，開標后由評標委員會對投標人的資質進行審查，資格條件沒有達到招標文件規(guī)定要求，評標委員會將否決其投標。

3.1.5符合法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

3.2專用資格條件

3.2.1企業(yè)資質要求：須為中華人民共和國境內依法注冊的企業(yè)法人或其它組織；單位負責人為同一人或者存在控股、參股、管理關系的不同單位，不得參加同一標段投標。

3.2.2企業(yè)業(yè)績要求：近三年（自2021年6月1日起至投標截止日）有3個及以上中央企業(yè)總部或其下屬二級企業(yè)內控體系建設、全面內控評價、風險評估或內控審計方面的服務業(yè)績。

3.2.3人員資質要求：擬派項目負責人須具有CPA或CIA或注稅師；本項目現(xiàn)場服務人員不得少于20人，且至少13人應擁有CPA或CIA或注稅師。（提供相關的證明材料和人員社保證明）。

3.2.4人員業(yè)績要求：擬派項目負責人須具有3個及以上擔任過中央企業(yè)總部或其下屬二級企業(yè)內控體系建設、全面內控評價、風險評估或內控審計服務的項目負責人業(yè)績。

3.2.5本次招標不接受聯(lián)合體投標。

3.2.6其他特殊要求：

（1）企業(yè)業(yè)績證明材料：合同（至少包含合同首頁、簽字蓋章頁和合同主要內容頁）。

（2）擬派項目負責人業(yè)績證明材料：（如需）提供合同（至少包含合同首頁、簽字蓋章頁和合同主要內容頁），若合同中無項目負責人姓名，須提供對應的成果文件或用戶證明等有蓋章的證明材料，否則不予認可。

（3）首臺(套)裝備、首批次材料、首版次軟件參與投標時，屬于工業(yè)和信息化部等部門相關名錄所列首臺(套)裝備、首批次材料、首版次軟件的，以及《中央企業(yè)科技創(chuàng)新成果推薦目錄》成果的，僅需提交正式印發(fā)的名錄文件并說明本次投標屬于名錄中的哪一項，即視同滿足市場占有率、使用業(yè)績等要求。


3.3注意事項：

3.3.1以上資質要求均須提供相關證書掃描件或電子證書。

3.3.2業(yè)績證明材料必須能證明業(yè)績類型及規(guī)模，否則不予認可。

3.3.3用戶證明（如需）須由最終用戶蓋章，可以是驗收證明、使用證明、回訪記錄。

3.3.4提供的相關證明材料應清晰可辨，不能識別有效信息的不予認可。

3.3.5本次招標采用電子方式開評標，除聯(lián)合體協(xié)議書（如有）、法定代表人身份證明、法定代表人授權委托書需要滿足簽字蓋章要求外，投標商務文件、技術文件、價格文件和其他文件首頁由法定代表人或其委托代理人電子簽字并加蓋電子單位公章后，即視為滿足招標文件所有簽字蓋章要求。并按照規(guī)定的時間上傳加密的投標文件即可，無需逐頁簽字蓋章。

4.凡有意參加投標者，2024年6月12日至2024年6月26日17時（北京時間，下同）下載電子招標文件。




友情提醒：報名前與下方聯(lián)系人索取投標登記表，以及辦理后續(xù)事宜。
聯(lián)系人：郝亮
手機：13146799092(微信同號)
郵箱：1094372637@qq.com