關于河南國有資本運營集團有限公司2024-2026年度債券承銷商項目
二、項目編號：KJZB-2024-198-公開
三、項目基本情況：
1.招標內容：作為招標人發(fā)行債券的主承銷商，負責 2024-2026 年度牽頭協(xié)助河南國有資本 運營集團有限公司以余額包銷的方式發(fā)行各類債券產品（境外債等招標人認為需單獨招標的 債券產品除外），主要包括：結合公司實際情況協(xié)助制定切實可行的融資產品方案，協(xié)助編 寫債券產品募集說明書等相關材料；跟進債券審批，推進債券產品注冊發(fā)行流程；負責統(tǒng)籌 協(xié)調會計師、律師、評級等所有中介機構的各項工作；取得相關批復后，根據(jù)公司用款需求 和市場資金面，選擇最佳發(fā)行窗口，將發(fā)行成本控制在合理范圍內；發(fā)行完畢后，協(xié)助公司 完成信息披露以及本息兌付等。
2.標段劃分：兩個標段，其中：
一標段：河南國有資本運營集團有限公司銀行間交易商協(xié)會市場債券承銷服務機構入圍； 二標段：河南國有資本運營集團有限證券交易所市場公司債券承銷服務機構入圍。
一標段選擇 8 家銀行、2 券商入圍（當有效響應人數(shù)量不超過目標入庫數(shù)量時，則入圍數(shù)量 為響應人數(shù)量減一），二標段選擇 3 家券商入圍承銷商庫。其中一標段為河南資本集團在銀 行間市場交易商協(xié)會注冊批復額度項下的承銷服務商，新增注冊額度不超 20 億元，債券注 冊品種暫定普通中期票據(jù)，根據(jù)資金用途選擇發(fā)行中期票據(jù)或專項品種債券，以實際注冊的 品種為準。二標段為河南資本集團在證券交易所注冊批復額度項下的承銷服務商， 新增注冊 額度不超 11 億元，債券品種暫定可續(xù)期公司債，以實際注冊的品種為準。
注：其中證券類承銷商僅可在兩個標段中選擇一個標段進行投標。 3.服務期限
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4.其他：服務期限內，除發(fā)行公司認為需要單獨招標外的債券融資需求外，從入圍庫中選擇 發(fā)行債券的主承銷商和聯(lián)席承銷商。
四、投標人資格要求： 一標段：
1.銀行類投標人：
投標人或其母公司具有非金融企業(yè)債務融資工具一般主承銷商資格的銀行類金融機構（具有
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非金融機構債務融資資格）；投標人應為中華人民共和國境內注冊的獨立法人或其分支機構。 （同一行別的商業(yè)銀行只能由在鄭州最高層級的機構參與，且同一銀行業(yè)金融機構法人只能  有一個分支機構參與）。投標人或其母公司持有中國銀行行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其授權單位  核發(fā)的《金融機構法人許可證》或《金融機構營業(yè)許可證》，以及工商行政管理部門頒發(fā)的   營業(yè)執(zhí)照。
證券類機構投標人：
（1）在中國境內注冊并具有獨立法人資格，具有有效的法人營業(yè)執(zhí)照。
（2）必須符合國家有關部門規(guī)定的擔任主承銷商的執(zhí)業(yè)要求，具有中華人民共和國經營證 券業(yè)務許可證。
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（1）投標人自 2021 年 1 月 1 日以來，沒有處于被責令停業(yè)或破產狀態(tài)；沒有被暫?；蛉∠?nbsp;投標資格；沒有處于財產被重組、接管、查封、扣押或凍結狀態(tài)（提供加蓋投標人公章的承 諾書，格式自擬）。
（2）投標人及其法定代表人自 2021 年 1 月 1 日以來均無行賄犯罪行為記錄（提供加蓋投標 人公章的承諾書，格式自擬）。
（3）單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得同時參加本項目同一 標段投標（提供加蓋投標人公章的承諾書，格式自擬）。
（4）投標人及其法定代表人被列入“失信被執(zhí)行人”的拒絕參與本項目招標投標活動。提 供網站的“失信被執(zhí)行人 ”查詢結果證明，網頁查詢結果加蓋投標人公章，查詢日期為招標 公告發(fā)布日之后；查詢以“信用中國”網站或“中國執(zhí)行信息公開網”的查詢結果為準，須 完整填寫投標人名稱/姓名及身份證號碼/組織機構代碼（統(tǒng)一社會信用代碼）。投標人被列 入“重大稅收違法失信主體 ”的拒絕參與本項目招標投標活動。提供在“信用中國 ”網站的“重 大稅收違法失信主體 ”查詢結果證明。網頁查詢結果加蓋投標人公章， 查詢日期為招標 發(fā)布日之后。評標過程中， 評委對于查詢結果有異議的，以招標代理機構開標以后提供的查 詢資料為準。
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債務融資工具作為主承銷注冊發(fā)行的成功案例，提供募集說明書或其他證明材料。 4.項目負責人要求：
（1）項目負責人提供近三年（2021年 1 月 1 日至開標截止時間）作為負責人參與債券承銷

項目不少于一單，提供募集說明書或其他證明材料（聯(lián)系人需體現(xiàn)項目負責人姓名，若無法 體現(xiàn)需提供業(yè)主證明）。
（2）提供項目負責人與投標人繳納社會保險（2023 年 1 月 1 日以來任意連續(xù) 6 個月的社保 繳納證明）。
注：企業(yè)業(yè)績可以與項目負責人業(yè)績重復。
5.本項目不接受聯(lián)合體投標。 二標段：
1.在中國境內注冊并具有獨立法人資格，具有有效的法人營業(yè)執(zhí)照。
2.必須符合國家有關部門規(guī)定的擔任主承銷商的執(zhí)業(yè)要求，具有中華人民共和國經營證券業(yè) 務許可證。
3.具有中國證監(jiān)會批準的公司債券承銷業(yè)務資格； 4.信譽要求：
（1）投標人自 2021 年 1 月 1 日以來，沒有處于被責令停業(yè)或破產狀態(tài)；沒有被暫?；蛉∠?nbsp;投標資格；沒有處于財產被重組、接管、查封、扣押或凍結狀態(tài)（提供加蓋投標人公章的承 諾書，格式自擬）。
（2）投標人及其法定代表人自 2021 年 1 月 1 日以來均無行賄犯罪行為記錄（提供加蓋投標 人公章的承諾書，格式自擬）。
（3）單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得同時參加本項目同一 標段投標（提供加蓋投標人公章的承諾書，格式自擬）。
（4）投標人及其法定代表人被列入“失信被執(zhí)行人”的拒絕參與本項目招標投標活動。提 供網站的“失信被執(zhí)行人 ”查詢結果證明，網頁查詢結果加蓋投標人公章，查詢日期為招標 公告發(fā)布日之后；查詢以“信用中國”網站或“中國執(zhí)行信息公開網”的查詢結果為準，須 完整填寫投標人名稱/姓名及身份證號碼/組織機構代碼（統(tǒng)一社會信用代碼）。投標人被列 入“重大稅收違法失信主體 ”的拒絕參與本項目招標投標活動。提供在“信用中國 ”網站的“重 大稅收違法失信主體 ”查詢結果證明。網頁查詢結果加蓋投標人公章， 查詢日期為招標 發(fā)布日之后。評標過程中， 評委對于查詢結果有異議的，以招標代理機構開標以后提供的查 詢資料為準。
5.業(yè)績要求：投標人近三年（2021年 1 月 1 日至開標截止時間）至少具有一個主承銷商業(yè) 績，提供募集說明書或其他證明材料。
6.項目負責人要求：

（1）項目負責人提供近三年（2021年 1 月 1 日至開標截止時間）作為負責人參與債券承銷 項目不少于一單，提供募集說明書或其他證明材料（聯(lián)系人需體現(xiàn)項目負責人姓名，若無法 體現(xiàn)需提供業(yè)主證明）。
（2）提供項目負責人與投標人繳納社會保險（2023 年 1 月 1 日以來任意連續(xù) 6 個月的社保 繳納證明）。
注：企業(yè)業(yè)績可以與項目負責人業(yè)績重復。 7.本項目不接受聯(lián)合體投標。
五、招標文件的獲取
1.獲取時間：2024年8月 13 日起至2024年8月 19 日每天(公休日、節(jié)假日除外)上午8：30-12：
00 時，下午 14：30-17：30 時(北京時間)。 2.招標文件獲取方式：
（1）招標文件售價：300 元/套，售后不退。
報名：郵箱報名或現(xiàn)場報名。各潛在投標人將報名材料+聯(lián)系人+聯(lián)系電話+轉賬憑證發(fā) 送至郵箱進行報名，同時備注所報項目名稱及編號。投標人報名時需提 供：有效的統(tǒng)一社會信用代碼證（或有效的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證和稅務登記證）， 法定代表人身份證，以上資料需提供掃描件并加蓋公司公章；如供應商代表不是法定代表人， 除提供上述所需資料外還需提供有效法定代表人授權委托書及授權代表身份證掃描件。（注： 本項目資格后審，資格審查以評標委員會審查為準。）
六、投標文件的遞交：
1.遞交截止時間：2024 年 9 月 2 日上午 9:00
友情提醒：報名前與下方聯(lián)系人索取投標登記表，以及辦理后續(xù)事宜。
聯(lián)系人：李 工 
電 話：17610398736(微信同號)
郵 箱：17610398736@163.com
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